Compliance ist aktueller denn je.

Die Ausbildung zum Compliance Officer
oder zum Compliance-Beauftragten schreitet voran.

Dieses Buch gibt Ihnen eine Lernhilfe auf Ihrem Weg zur
Zertifizierung als Compliance-Officer.

Es ist so strukturiert in seinem Inhalt, dass Sie
über die wichtigsten Themengebiete
des Compliance Officers abgefragt werden.

Sie lernen anhand von Fragen und Antworten
zu den einzelnen Themengebieten
mit denen sich der CO beschäftigen muss.

Die Fragen und Antworten erleichtern Ihnen die
Vorbereitung auf die Prüfung als Compliance Officer.

Bibliografische Information der Deutschen Nationalbibliothek:

Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen

Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über www.dnb.de abrufbar.

© 2019 Heinrich Serwas

Herstellung und Verlag: BoD – Books on Demand GmbH, Norderstedt

ISBN: 978-3-7494-0283-0

Inhaltsverzeichnis

Hinweise zur Benutzung

Diese Buch hat ein umfangreiches Stichwortverzeichnis mit Seitenangaben, wo Sie das Wort im Buch finden. Für ein schnelles Nachschlagen, der beste Ansatzpunkt beim Lernen.

Sie ziehen den größten Nutzen aus diesem Buch wenn Sie sich die Fragen und die möglichen Antworten zuerst durchlesen, während Sie mit einem Blatt die Zeile „Antworten: A, B, C, D…“ abdecken.

Versuchen Sie die richtigen Antworten zu finden.

Erst dann schauen Sie auf die richtigen Antworten.

Die richtigen Antworten sind unter jeder Aufgabe hinter dem Wort „Antwort:“ als A, B, C etc. genannt.

Manchmal werden Sie sich fragen, wieso ist diese oder jene Antwort nicht auch richtig. Dann erinnern Sie sich bitte an folgende Tipps.

Tipp 1: Lesen Sie die Frage genau.
Tipp 2: Ist vom Plural in der Frage die Rede?
Tipp 3: Können Sie die eine oder andere Antwort ausschließen, weil sie mit dem Thema der Frage nicht zusammen hängt?
Tipp 4: Ist ein „nicht“ oder ein Ausschluss der Richtigkeit der Aussagen gefragt?

Wenn Sie in Texten wie Gesetzen oder Richtlinien etc. nachschlagen, kann es sein, dass Sie den Wortlaut oder bestimmte Schlüsselwörter aus den Fragen nicht finden.

Das ist deshalb so, weil die Fragen rund um Compliance beziehen sich manchmal auf Konzepte und Begriffe, die ein Hintergrundwissen über Gesetze, Verordnungen und den Kontext in dem sie verwendet werden voraussetzen.

Sie haben eine Lernhilfe für die Vorbereitung auf Tests in der Hand. Sie ist eine Hilfe zur Festigung und Vertiefung des Gelernten.

Zusätzliche ist Grundsatz-Literatur oder der Inhalt von entsprechenden Kursen zur Ausbildung als Compliance Officer Voraussetzung, um ein umfassendes Verständnis der Materie zu erlangen.

1.0. GRUNDLAGEN

1. Glaubwürdiges Compliance Management ist wichtig, weil

  1. Vertrauen bei Stakeholdern wichtig ist
  2. Entzug der „license to operate“ von den Geldgebern und Mitarbeitern langfristig die Unternehmensexistenz gefährdet
  3. Es schick ist

Antwort: A, B

2. Compliance stellt ab auf

  1. Externe Regeln
  2. Interne Regeln
  3. Drittregeln

Antwort: A, B

3. Was sind die drei P von CSR – corporate social responsibility?

  1. Planet
  2. People
  3. Profit
  4. Proliferation

Antwort: A, B, C

4. Welche Erfolgsfaktoren kennen Sie für die Wirksamkeit von
Integritätsmanagement?

  1. Hochwertige Schulungsprogramme für Führungskräfte, Mitarbeiter, externe Dritte
  2. Inhalte von rechtlichen Regeln vermitteln
  3. Konfrontation mit ethischen Dilemmata für die Entscheidungsfindung und beste Lösungsstrategien
  4. Strenge Bestrafung

Antwort: A, B, C

5. Was sind Erfolgsfaktoren von Compliance?

  1. Erwägung des Für und Wider einer bzw. mehrerer Alternativen
  2. Klare Zurechnung hinsichtlich der Linienverantwortung
  3. nur TÜV-Seminare

Antwort: A, B

6. Wer trägt die Verantwortung für Entscheidungen zu Compliance in Dilemmata Situationen?

  1. Die Geschäftsführung bzw. die verantwortlichen Linien-Manager in der Hierarchie
  2. Jeder Mitarbeiter

Antwort: A

7. Was ist Compliance?

  2. Compliance sind die Regeln des AktG